发布日期：2025-03-01 07:23    点击次数：86

                       基金合同 天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）          基金合同     基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司     基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司                                                         基金合同                            目     录                                   基金合同                第一部分    弁言   一、签订本基金合同的方针、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 法》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 (以下简称“《信息表示办法》”)、                 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》  （以下简称“《试行办法》”）、                《对于实施试行办法>磋议问题的通告》             （以下简称“《通告》”）、                         《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管理端正》            （以下简称“《流动性风险管理端正》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他磋议法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金磋议的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他磋议端正享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由基金管理东谈主依照《基 金法》、基金合同偏激他磋议端正召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                   基金合同   基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当追究阅读基金招募阐述书、基金合同、基金家具而已概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限定未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   七、本基金可投资中国存托凭证，基金净值可能受到中国存托凭证的境外基 础证券价钱波动影响，中国存托凭证的境外基础证券的磋议风险可能平直或转折 成为本基金的风险。   八、在本基金存续时间，基金管理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作方法 中的任何汇率变动风险。   九、本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理 等东谈主员当作发起资金提供方除外）捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50% 的除外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。                                             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外财富托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管 东谈主遴荐、更换和撤消 （QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 指数型发起式证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正 和补充 募阐述书》偏激更新 基金家具而已概要》偏激更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                                            基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的纠正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其常常作念出的纠正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其常常作念出的 纠正 《对于实施磋议问题的通告》 及颁布机关对其常常作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准开采并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会                                    基金合同 团体或其他组织 办法》及磋议法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及磋议法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员的资金 金份额捏有期限不少于三年的基金管理东谈主的鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档 管理东谈主员或基金司理等东谈主员 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                       基金合同 供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金管理东谈主遴荐、更换和撤消 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 基金的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资形式的 共同交易日，基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同死守 请购买基金份额的行动                                    基金合同 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，苦求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 价 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介                                    基金合同 赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额 基金份额捏有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、财富支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交 易所上市的股票 账户进行处置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不信赖性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在枢纽不信赖性的财富；（三）其他财富价值存在枢纽不确 定性的财富 事件                     基金合同 澳门很是行政区及台湾地区）                                      基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）   二、基金的类别   股票型证券投资基金、QDII   三、基金的运作方式   契约型绽开式、发起式   四、基金的投资方针  考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，完毕与标的指数 发达相一致的始终投资收益。  五、标的指数  本基金标的指数为恒生科技指数，偏激将来可能发生的变更。  六、发起式基金  发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金额不少于一千万元东谈主民币， 且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同见效之日起不少于三年，时间份 额弗成赎回。如磋议法律法例以及监管部门有新端正的，从其端正。  本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   七、基金的最低召募金额和召募方针上限   本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1000 万元东谈主民币。   发起式基金是指，基金管理东谈主在召募基金时，使用公司鼓动资金、公司固有 资金、公司高档管理东谈主员或者基金司理等东谈主员资金认购基金的金额不少于一千万 元东谈主民币，且捏有期限自《基金合同》见效之日起不少于三年。发起式基金的基                                    基金合同 金合同见效三年后的对应日，若基金财富净值低于两亿元的，基金合同自动休止。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）成立召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟限定的决策详见招募阐述书、 基金份额发售公告或其他公告。若本基金成立召募鸿沟上限，基金合同见效后不 受此召募鸿沟的限制。   八、基金份额发售面值和认购用度   本基金以东谈主民币发售，基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募阐述书及基金家具而已概要的 端正践诺。C类基金份额不收取认购费。   九、基金存续期限   不按期   基金合同见效三年后的对应日，若基金财富净值低于两亿元的，基金合同应 当自动休止。《基金合同》见效三年后链接存续的，结合五十个做事日出现基金 份额捏有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主 应当按照本基金合同的约定标准进行计帐并休止基金合同，且无需召开基金份额 捏有东谈主大会。   十、基金份额的类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据捏有 期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称 为 A 类基金份额。从本类别基金财富入网提销售服务费、不收取认购/申购用度， 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额辞别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独规划基金份额净值，规划公式为规划日各类 别基金财富净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。                                  基金合同   磋议基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主信赖，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金管理东谈主可在法律法例和基金合同端正的范 围内，在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 加多新的基金份额类别、休养现存基金份额类别的费率水平、住手现存基金份额 类别的销售或者灵通新的币种的申购赎回业务等，不需召开基金份额捏有东谈主大会， 休养实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   十一、将来条件许可情况下的基金模式调遣   本基金管理东谈主将在条件老到时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的 申购赎回和上市交易，使本基金转型为归并标的指数的上市型绽开式基金（LOF）， 其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分派等场内业务司法撤职本基金上 市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限做事公司的磋议端正，届时须按照 中国证监会的磋议端正履行妥当标准并提前公告。   若将来本基金管理东谈主推出归并标的指数的交易型绽开式指数基金（ETF），则 基金管理东谈主在履行妥当标准后使本基金选择 ETF 结合基金模式并相应修改《基 金合同》，届时须按照中国证监会的磋议端正履行妥当标准并提前公告。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主网站表示的基金销售机构名录。   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币），对基金发售鸿沟进行限制。具体鸿沟限制在招募阐述书、基金份额发 售公告或其他公告中约定。   基金合同见效后，基金的财富鸿沟不受召募鸿沟上限限制，但基金管理东谈主有 权根据基金的外汇额度限定基金申购鸿沟并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募阐述书及基 金家具而已概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购费。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的规划方法在招募阐述书中列示。                                    基金合同   认购份额的规划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机 构照实经受到认购苦求。认购苦求的证实以登记机构或基金管理东谈主的证实结果为 准。对于认购苦求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权 利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐述书或磋议公告。 体限制和处理方法请参看招募阐述书或磋议公告。 理等东谈主员当作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总 份额的 50%，基金管理东谈主不错选择比例证实等方式对该投资东谈主的认购苦求进行 限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相躲闪前述 的基金份额数以基金合同见效后登记机构的证实为准。 苦求单独规划。认购一秉承理不得撤消。                                   基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东谈主民币、且承诺其认购的基金份额捏有期限自基金合同见效 之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招 募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资机 构应在验资讲述中对发起资金提供方偏激捏有份额进行专门阐述。基金管理东谈主自 收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈左右理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金管理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公 告。基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动 末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列做事： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富鸿沟   基金合同见效三年后的对应日，若本基金基金财富净值低于两亿元，本基金 合同自动休止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效三年后链接存续的，结合二十个做事日出现基金份额捏有 东谈主数目不悦二百东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在定 期讲述中给予表示；结合五十个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当按照本 基金合同的约定标准进行计帐并休止基金合同，且无需召开基金份额捏有东谈主大会。                         基金合同 法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募阐述书或其他磋议公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和香港联合交易所的共同交易日，但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开 日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月发轫办理申购，具体业务办 理时间在申购发轫公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月发轫办理赎回，具体业务办 理时间在赎回发轫公告中端正。   在信赖申购发轫与赎回发轫时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告申购与赎回的发轫时间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调遣 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同 行规划； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新司法发轫实施前依照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在绽开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇管理磋议端正有变更或本基金所投资市集的交易计帐司法有 变更时，赎回款项支付时间将相应休养；当基金投资的境外主要投资形式休市、 外汇市集休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至前述身分消 失日的下一个做事日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋议要求处理。   基金管理东谈主应以交易时间末端前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证实情况。 若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东谈主。                                    基金合同   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机 构照实经受到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募阐述书或磋议公告。 体端正请参见招募阐述书或磋议公告。 参见招募阐述书或磋议公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述法式对基金鸿沟给予控 制。具体见基金管理东谈主磋议公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养前依照《信息表示办法》的磋议端正在 端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财富入网提 销售服务费。 今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当标准，不错妥当 延长规划或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证实同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额捏有东谈主利益，基金管理东谈主与基金                                    基金合同 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并 在证实完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。 阐述书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募阐述书 及基金家具而已概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募阐述书及 基金家具而已概要中列示。赎回金额为按实验证实的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果 均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 额不收取申购用度。 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的 比例依照磋议法律法例设定，具体见招募阐述书的端正，未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 体的规划方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的端正信赖，并在招募阐述 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职磋议法律法例以及 监管部门、自律司法的端正。                                   基金合同 场情况制定基金促销打算，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销步履。在基 金促销步履时间，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，按磋议 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金管理东谈主信赖并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金管理东谈主无法规划当日基金财富净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金管理东谈主可根据外管局的审批及市集情况进 行休养）。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不信赖性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员当作发起资金提供方除外）捏 有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%汇聚度的情形。                                     基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据磋议端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金管理东谈主无法规划当日基金财富净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不信赖性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的磋议要求处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。                                  基金合同   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有武艺支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按正常赎回标准践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，信赖当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础规划赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。  （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额捏有东谈主赎回苦求逾越上一绽开 日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额捏有东谈主的一齐赎 回苦求有贫窭或者因支付该基金份额捏有东谈主的一齐赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额捏有 东谈主超出 10%的赎回苦求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的                                      基金合同 基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个 基金份额捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见磋议公告。   （4）暂停赎回：结合 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书端正的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额捏有东谈主，阐述磋议处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各类基金份额的基金 份额净值。 绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在端正媒介上刊登基金从头绽开申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日各类基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停末端，基金从头绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日 在端正媒介上结合刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日各 类基金份额的基金份额净值。   十一、基金调遣   基金管理东谈主不错根据磋议法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 磋议司法由基金管理东谈主届时根据磋议法律法例及本基金合同的端正制定并公告， 并提前通告基金托管东谈主与磋议机构。   十二、基金的非交易过户                                  基金合同   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋议而已，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈左右理按期定额投资打算，具体司法由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在磋议公告或更新的招募阐述书中所端正的按期定 额投资打算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易形式或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额质押   如磋议法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务司法。                               基金合同  十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书或磋议公 告。                                     基金合同          第七部分      基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸教练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：黄辰立   开采日历： 2004 年 11 月 8 日   批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织口头：有限做事公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：捏续磋议   磋议电话：（022）83310208   （二） 基金管理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋议法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要法式保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应酬寄托的 基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和休养磋议基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户的业务司法；   （17）遴荐、更换或撤消境外投资参谋人；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎远程的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的法式使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正规划并公告基金净值信息， 信赖基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他磋议端正，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金交易精巧，不走漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主走漏，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定信赖基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到磋议而已的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有                                       基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担做事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例、中国证监会及外管局端正的和《基金合同》约定的其他义 务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：祯祥银行股份有限公司(简称：祯祥银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立地间：1987 年 12 月 22 日   组织口头：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时间：捏续磋议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例、                        《基金合同》和《托管条约》 的端正安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批                                   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）遴荐、更换或撤消境外托管东谈主并与之签署磋议条约；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）开采专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备宽裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金辞别成立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的枢纽合同及磋议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正另有 端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主走漏，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                                 基金合同   （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否选择 了妥当的法式；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他磋议而已不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作磋议账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议端正，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿做事，其补偿 做事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身极度、断然等原因而导致基金财产 受损的，基金托管东谈主应当承担相应做事。在决定境外托管东谈主是否存在极度、断然 等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法 律法例、证券市集通例决定；                                   基金合同   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、违法，应当实时向中国证 监会、外管局讲述；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息通告基金管理东谈主，确保基金 实时收取扫数应得收入；   （25）每月末端后 7 个做事日内，向中国证监会和外管局讲述基金管理东谈主境 外投资情况，并按磋议端正进行国际进出申报；   （26）办理基金的磋议结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务并保 存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、寄托及成交纪录等相 关而已，其保存的时间应当不少于 20 年；   （27）法律法例、中国证监会及外管局端正的和《基金合同》约定的其他义 务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依                                   基金合同 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）追究阅读并死守《基金合同》、招募阐述书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息表示，实时期骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的 有限做事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额捏有期限不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）休止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或进步销售服务费，但法律 法例或中国证监会要求或者根据基金合同的约定休养该等酬劳或进步销售服务 费除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或揣摸捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；                                    基金合同   （2）休养本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生枢纽变化；   （5）根据基金实验运作情况，休养本基金份额类别的成立、基金份额分类 办法及司法，灵通其它销售币种的申购赎回业务；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养磋议认购、申购、赎回、 调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基                                     基金合同 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中阐述本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和磋议东谈主、书面表决认识寄交的截止时间和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票着力。                                  基金合同   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信赖。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连 续公布磋议请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经通告不参预收取书面表决认识的，不影响表决着力；                                   基金合同      （3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具 书面认识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构纪录相符。 份额捏有东谈主亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授 权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议通告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比 照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额捏有东谈主不错领受书面、麇集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主信赖并在会议通告中列 明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                    基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩标准信赖和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次 基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份 额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交                                 基金合同 相宜会议通告中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通告端正的书面表决认识视为有用表决，表决认识磨叽不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议发轫后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议发轫 后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告                                   基金合同   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主辞别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若磋议 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主；                                基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。                                  基金合同 第九部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和标准   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一） 基金管理东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责休止：   （二） 基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换标准   （一） 基金管理东谈主的更换标准 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管理东谈主； 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈左右理基金管理业务的移交手续，临                                   基金合同 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时经受。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主磋议的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换标准 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正媒介公告； 而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和标准 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   （四）境外托管东谈主的更换 管理东谈主。 手续，在办理相应的业务叮咛办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应链接撤职淳厚 信用、远程尽责的原则，妥善看护基金财产。 手续。 托管职责，但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。 但因基金托管东谈主的原因更换境外托管东谈主而进行的财富改动所产生的用度可由基 金托管东谈主承担。 在端正时间内向中国证监会备案并公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和标准的约定，但凡平直 援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致磋议内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他磋议端正签订 托管条约。   签订托管条约的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分派、信息表示及互相监督等磋议事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金托管东谈主不错寄托相宜《试行办法》端正条件的境外托管东谈主负责境外财富 托管业务。境外托管东谈主根据基金托管东谈主的寄托履行其相应职责。基金托管东谈主应当 与境外托管东谈主签署相应的条约，用以表率基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的职权义 务。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身极度、断然等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东谈主应当承担相应做事。在决定境外托管东谈主是否存在极度、断然等 欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的证券 市集通例决定。                                基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他相宜条件的机构 办理。基金管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金交易证实、披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关端正于发轫实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿做事，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                    基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资方针   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，完毕与标的指数 发达相一致的始终投资收益。   二、投资范围   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有邃密流动性的其他金融器用，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管合营原宥备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平方股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管合 作原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投财富品；远期合约、互换及 经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳生家具； 政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭支捏证券、财富支捏证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短 期政府债券等货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须相宜中国证监会磋议端正）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、财富支捏证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不逾越基金财富净值的 10%；本基金每个交易日 日终在扣除境外金融孳生品需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一                                  基金合同 年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 妥当标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格限定基金的日均追踪偏离度和年追踪过失的前提下，力求获取与标的指数 相同的投资收益。   由于标的指数编制方法休养、成份股偏激权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行妥当 变通和休养，尽力裁汰追踪过失。   本基金管理东谈主主要按照恒生科技指数的成份股组成偏激权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基 金财富的 80%，投资于追踪归并标的指数的境外基金的比例不逾越基金财富净 值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融孳生品需缴纳的交易保证金 后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   （1）股票投资组合构建   本基金领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成偏激权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各别，若出现较为                                    基金合同 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以偏激他影响指数复制恶果的因 素），本基金将领受替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪过失。本基金所领受替代法休养的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的 90%的投 资比例限制。    （2）股票投资组合的休养    本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股偏激权重的变动 而进行相应休养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行应时休养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正磋议和 追踪过失最小化。    根据标的指数的休养司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行休养。    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时休养股票投资组 合；    B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用追踪 标的指数；    C 根据法律法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行妥当变通和休养，尽力降 低追踪过失。    在正常市集情况下，力求限定本基金的份额净值增长率与事迹比拟基准收益 率之间的日均追踪偏离度的实足值不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越 4%。如因 指数编制司法休养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失逾越上述范围，基金管 理东谈主应选择合理法式幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。    （3）方针基金投资策略    本基金基于限定投资组合追踪过失与流动性管理的需要，可投资于与本基金 有附进的投资方针、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。                                    基金合同   本基金债券投资的方针是在保证基金财富流动性的基础上，裁汰追踪过失。 本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资， 通过主要选择组合久期成立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为了使基金的投资组合更考究地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融孳生家具，如与标的指数或标的指数成份股磋议的股指期货以偏激 他孳生器用。本基金在金融孳生品的投资中主要撤职有用管理的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融孳生 家具的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位常常休养带来的交 易成本。   此外，在相宜磋议法律法例端正况兼有用限定风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保险投资东谈主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富证券化家具的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，尽力在限定投资风险的前提 下尽可能的进步本基金的收益。   对于中国存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相结合的方式，精选出具有比拟上风的中国存托凭证。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪归并标的指数的境外 基金的比例不逾越基金财富净值的 10%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融孳生品需缴纳的交易保证金后，                                     基金合同 保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （4）本基金境外投资应撤职以下限制： 场基金不错不受上述限制； 应当是中资交易银行在境外开采的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得逾越基金财富净值的 10%， 其中捏有任一国度或地区市集的证券财富不得逾越基金财富净值的 3%； 金总份额的 20%； 值的 10%； 产是指法律或《基金合同》端正的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 或放大交易，同期应当严格死守下列端正：   ①本基金的金融孳生品一齐敞口不得高于基金财富净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易孳生品支付的运行用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当相宜以下要求：   a）扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个做事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时 候以公允价值休止交易。                                   基金合同   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金财富净值的 20%。   ④基金管理东谈主应当在本基金司帐年度末端后 60 个做事日内向中国证监会提 交包括孳生品头寸及风险分析年度讲述。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品磋议的孳生品。   ①扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当选择市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息 和分成。一朝借方毁约，本基金根据条约和磋议法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a） 现款；   b） 入款讲解；   c） 交易单据；   d） 政府债券；   e） 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证。   ⑤本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常市集通例的合理期限 内要求奉赵任一或扫数已借出的证券。   ⑥基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应做事。 守下列端正：   ①扫数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和磋议法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。                                    基金合同   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行休养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和磋议法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应做事。 或扫数已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总财富的 50%。前项比例限 制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入 基金总财富。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分 以致基金投资不相宜本款第 1）、2）、3）、4）、6）项端正投资比例的，基金管理 东谈主应当在 30 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （4）本基金境内投资应撤职以下限制： 市的合并规划）不逾越基金财富净值的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此要求端正的比例限制； 境内和境外同期上市的合并规划），不逾越该证券的 10％，完全按照磋议指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求端正的比例限制； 金财富净值的 10％； 产支捏证券鸿沟的 10％； 券，不得逾越其各类财富支捏证券揣摸鸿沟的 10％；                                     基金合同 金捏有财富支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 财富净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保捏一致； 境内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   除本款第 7）、9）、10）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不相宜上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日 起发轫。   要是法律法例及监管策略等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的端正为准，本基金可根据法律法例及监管策略要求相应休养禁 止行动和投资比例限制端正，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当标准后，则本基金 投资不再受磋议限制，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。                                   基金合同   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买顾惜金属或代表顾惜金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品以及法律法例及中国证监会另 有端正的除外；   （10）参与未捏有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）平直投资与什物商品磋议的孳生品；   （13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正大的证券交易步履；   （15）法律、行政法例和中国证监会端正障碍的其他步履。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正障碍的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实验 限定东谈主或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                 基金合同 者从事其他枢纽关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。磋议交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。枢纽关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述障碍性端正，本基金管理东谈主在履行适 当标准后可不受上述端正的限制或按变更后的端正践诺。   五、事迹比拟基准   本基金的标的指数为恒生科技指数。   本基金的事迹比拟基准为：95%×恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算） +5%×东谈主民币活期入款收益率（税后）。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以致标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中 国证监会讲述并提议惩办决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基 金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决， 基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。 但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额捏有东谈主大会，基金管理 东谈主可在履行妥当标准后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额捏有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市集基金、债券型基金和夹杂型 基金。本基金为被迫管理的指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表 的股票市集相同的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波                                   基金合同 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临 的很是投资风险。   七、基金管理东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募阐述书的端正。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财 产账户相沉寂。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律做事，其债 权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金 合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章结果、被照章撤消或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   在相宜本基金合同和《托管条约》磋议财富看护的要求下，对境外托管东谈主的 歇业而产生的损失，基金托管东谈主应选择法式进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管 东谈主进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则遴荐、 委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、本基金合同及托管 条约的要求看护托管财富的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不 承担做事。                                   基金合同   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在邪恶、断然、诓骗或止境 欠妥行动，基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所经受基 金财产中的证券的扫数权、正当性或果真性（包括是否以邃密口头转让）偏激他 着力缺欠。基金管理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、 期货交易所司法、市集通例的当作或不当作承担做事。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主偏激境外托管东谈主之外机构实验有用限定的基金财富不承担托管做事。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款往复及证券交易的纪录、凭证等磋议而已，并按端正的期限看护，但 境外托管东谈主捏有的与境外托管东谈主账户磋议的而已的看护应按照境外托管东谈主的业 务通例看护。                                   基金合同            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券交易形式的交易日以及国度法律法例 端正需要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、中国存托凭证、基金、权证、债券、财富支捏证券和银 行入款本息、应收款项、金融孳生品、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在信赖磋议金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门磋议端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取交流财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应领受最近交易日的报价信赖公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价弗成果真反应公允价值的，应酬劳价进行休养，信赖公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批捏有磋议财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有宽裕 可利用数据和其他信息支捏的估值时刻信赖公允价值。领受估值时刻信赖公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得磋议财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行休养并信赖公允价值。                                 基金合同   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，休养最近交易市价，信赖公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻信赖公允价值。 交易所上市的财富支捏证券，领受估值时刻信赖公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，领受估值时刻信赖公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会磋议端正信赖公允价值。   （1）境内债券 构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管 东谈主另行协商约定。 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。                                 基金合同 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。   （2）境外债券 所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收 盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值； 估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价重 大变化身分，休养最近交易市价，信赖公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市畅达孳生器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市孳生器用按成本价估值，如成本价弗成反应公允价值，则领受 估值时刻信赖公允价值；若孳生品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东谈主负 责从其经纪商处取得，并实时通告基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                        基金合同   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。要是上述估值方法弗成客不雅反应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉偏激他货币对东谈主民币的汇率，领受彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时间 16:00 各式货币与好意思元折算率并领受套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正休养或其他原因导 致基金实验交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在磋议税金休养日或实 际支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主不错遴聘税收参谋人对磋议投资市集的税 收情况给予认识和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指导具体调解基金在国际 税务的申报、缴纳及提取税收返还等磋议做事。基金管理东谈主或其遴聘的税务参谋人 对最终税务的处理的果真准确负责。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋议法律法例，基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主                                    基金合同 承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。   五、估值标准 个估值日基金财富净值除以当日基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购 或赎回进行证实同能引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额捏有东谈主利益， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并 以此进行证实，并在证实完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。国度 另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个估值日规划基金财富净值及各类基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的法式确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的极度酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，极度 的做事东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。                                  基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄做事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄做事方承担； 由于估值诞妄做事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄做事方对平直损失承担补偿做事；若估值诞妄做事方也曾积极调解，况兼 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄做事方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行证实，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的做事方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄做事方仍应酬估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄做事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值诞妄做事方。   （4）估值诞妄休养领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因信赖估值诞妄的做事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向磋议当事东谈主进行证实。                                   基金合同   （1）基金份额净值规划出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的法式把稳损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日规划当日的基金净值信息并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按约定对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金财富估值诞妄处理。 发生制进行估值的应交税金有各别的，磋议估值休养不当作基金财富估值诞妄处 理。 协商一致的时间点前无法证实的交易，导致的对基金财富净值的影响，不当作基 金财富估值诞妄处理。 入款银行及指数编制单元等级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度司帐策略变                                 基金合同 更、市集司法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 固然也曾选择必要、妥当、合理的法式进行检讨，但未能发现诞妄的，由此酿成 的基金财富估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿做事。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极选择必要的法式摒除或松开由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。                                  基金合同            第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项磋议的任何 利息及用度及磋议手续费、汇款费等）； 东谈主及基金财富由原基金托管东谈主改动新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。管理费的规划 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数                                       基金合同   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金 管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金 管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基金财富中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.25%年费率 计提。规划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金 管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主， 再由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按                                   基金合同 时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起 5 个做事日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个做事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据磋议法例及相应条约 端正，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的端正代扣代缴。                                   基金合同            第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除磋议用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，归并类别的每一基 金份额享有同平分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的信赖、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分派                                  基金合同      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书的规 定。                                        基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照磋议端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按端正在端正媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》偏激他磋议端正。磋议法律法例对于信息 表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的果真性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等端正媒介表示，并 保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表示 的信息而已。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除很是阐述外，货币单元为东谈主民币 元。                                  基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体标准，阐述基金家具的特点等触及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐述书的信息 发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募阐述书并登载 在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具而已概要的信息发生枢纽变 更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金家具而已概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 而已概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前 将基金份额发售公告、基金招募阐述书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具而已概要、基金 合同和基金托管条约登载在端正网站上，其中基金家具而已概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登 载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于端正媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年 度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述请示性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述请示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述， 并将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   本基金若投资境外孳生品，基金管理东谈主应在司帐年度末端后 60 个做事日内 向中国证监会提交包括孳生品头寸及风险分析年度讲述。                                    基金合同   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生枢纽事件，磋议信息表示义务东谈主应当按端正编制临时讲述书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十；                                     基金合同 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务磋议行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 实验限定东谈主或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更；     《基金合同》见效三年后链接存续的，本基金出现结合 30、40、45 个工 作日基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形时； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，磋议信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开明白， 并将磋议情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议                                  基金合同   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）发起资金认购份额讲述   基金管理东谈主应当按照磋议法律法例的端正，在基金合同见效公告、基金年度 讲述、中期讲述、季度讲述均辞别表示基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓动捏有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十一）投资境外孳生品讲述   本基金若投资境外孳生品，基金管理东谈主应在司帐年度末端后 60 个做事日内 向中国证监会提交包括孳生品头寸及风险分析年度讲述。   （十二）参与港股通交易的信息   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募阐述书（更 新）等文献中表示参与港股通交易的磋议情况。   （十三）投资境外基金的信息表示   本基金如投资境外基金的，应当表示本基金与境外基金之间的费率安排。   （十四）投资境内财富支捏证券的信息表示   若本基金投资境内财富支捏证券的，应在基金年报及中期讲述中表示其捏有 的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和讲述期内扫数的 财富支捏证券明细，并在基金季度讲述中表示其捏有的财富支捏证券总额、财富 支捏证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排 序的前 10 名财富支捏证券明细。   （十五）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，磋议信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的端正进行信息表示，详见招募阐述书的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会磋议基金信息 表示内容与神色准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照磋议法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约                                  基金合同 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期讲述和更新的招募阐述书、基金家具而已概要、基金 计帐讲述等公开表示的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证磋议报送信息的果真、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介表示信息，然则其他大家媒介不得早于端正媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金相 关信息： 他原因暂停营业时； 商证实后暂停基金估值的；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法 规端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后方可践诺，自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行磋议标准后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主连接的； 的身分以致标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办决策进行表 决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                                   基金合同   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法定最 低期限。                                基金合同             第二十部分     毁约做事   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损 害的，应当辞别对各自的行动照章承担补偿做事；因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿做事，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主不错免责： 当作或不当作而酿成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大略链接履行的应当链接履行。非毁约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时选择必要的法式，把稳损失的扩大。莫得选择妥当法式以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因把稳损失扩大而支 出的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主（包括境外托管东谈主）不可限定的身分导致 业务出现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、妥当、合理的法式 进行检讨，然则未能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主 和基金托管东谈主免除补偿做事。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措 施摒除或松开由此酿成的影响。                                基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局性的并对各方当事东谈主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚实、远程、尽责地履 行基金合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。                               基金合同         第二十二部分   基金合同的着力  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募汇聚束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后见效。   《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公形式和营业形式查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋议法律法例协 商惩办。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容提要   一、基金合同当事东谈主的职权与义务  （一）基金管理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋议法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要法式保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应酬寄托的 基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提                                   基金合同 供服务的外部机构；   （16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和休养磋议基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户的业务司法；   （17）遴荐、更换或撤消境外投资参谋人；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎远程的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的法式使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正规划并公告基金净值信息， 信赖基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他磋议端正，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金交易精巧，不走漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主走漏，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定信赖基金收益分派决策，实时向基金份额捏有                                   基金合同 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到磋议而已的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担做事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例、中国证监会及外管局端正的和《基金合同》约定的其他义 务。                                   基金合同  （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例、                        《基金合同》和《托管条约》 的端正安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）遴荐、更换或撤消境外托管东谈主并与之签署磋议条约；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）开采专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备宽裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金辞别成立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的枢纽合同及磋议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基                                 基金合同 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正另有 端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主走漏，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否选择 了妥当的法式；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他磋议而已不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作磋议账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议端正，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿做事，其补偿 做事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；                                   基金合同   （21）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身极度、断然等原因而导致基金财产 受损的，基金托管东谈主应当承担相应做事。在决定境外托管东谈主是否存在极度、断然 等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法 律法例、证券市集通例决定；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、违法，应当实时向中国证 监会、外管局讲述；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息通告基金管理东谈主，确保基金 实时收取扫数应得收入；   （25）每月末端后 7 个做事日内，向中国证监会和外管局讲述基金管理东谈主境 外投资情况，并按磋议端正进行国际进出申报；   （26）办理基金的磋议结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务并保 存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、寄托及成交纪录等相 关而已，其保存的时间应当不少于 20 年；  （27）法律法例、中国证监会及外管局端正的和《基金合同》约定的其他义 务。  （三）基金份额捏有东谈主的职权与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；                                    基金合同   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）追究阅读并死守《基金合同》、招募阐述书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表示，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额捏有期限不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由                                    基金合同   （1）休止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或进步销售服务费，但法律 法例或中国证监会要求或者根据基金合同的约定休养该等酬劳或进步销售服务 费除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或揣摸捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生枢纽变化；   （5）根据基金实验运作情况，休养本基金份额类别的成立、基金份额分类 办法及司法，灵通其它销售币种的申购赎回业务；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养磋议认购、申购、赎回、 调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；                                     基金合同   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵略。 益登记日。                                   基金合同   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中阐述本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和磋议东谈主、书面表决认识寄交的截止时间和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信赖。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、《基金合                                   基金合同 同》和会议通告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连 续公布磋议请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经通告不参预收取书面表决认识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具 书面认识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主                                    基金合同 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构纪录相符。 份额捏有东谈主亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授 权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议通告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比 照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额捏有东谈主不错领受书面、麇集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主信赖并在会议通告中列 明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩标准信赖和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次 基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份                                  基金合同 额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交 相宜会议通告中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通告端正的书面表决认识视为有用表决，表决认识磨叽不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏                                  基金合同 东谈主应当在会议发轫后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议发轫 后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。                                 基金合同   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主辞别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若磋议 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的捏有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。                                   基金合同  三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，归并类别的每一基 金份额享有同平分派权；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的信赖、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在规 定媒介公告。  四、与基金财产管理、运作磋议用度的提前、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）；                                   基金合同 征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项磋议的任何 利息及用度及磋议手续费、汇款费等）； 东谈主及基金财富由原基金托管东谈主改动新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。管理费的规划 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金 管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金                                       基金合同 管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基金财富中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.25%年费率 计提。规划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式根据基金 管理东谈主指示于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主， 再由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起 5 个做事日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个做事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－15项用度，根据磋议法例及相应条约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财富的投资标的和投资限制   （一）投资方针   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，完毕与标的指数 发达相一致的始终投资收益。   （二）投资范围   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有邃密流动性的其他金融器用，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管合营原宥备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平方股、优先股、全                                    基金合同 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管合 作原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投财富品；远期合约、互换及 经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳生家具； 政府债券、公司债券、可调遣债券、住房按揭支捏证券、财富支捏证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短 期政府债券等货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须相宜中国证监会磋议端正）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、财富支捏证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不逾越基金财富净值的 10%；本基金每个交易日 日终在扣除境外金融孳生品需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 妥当标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格限定基金的日均追踪偏离度和年追踪过失的前提下，力求获取与标的指数 相同的投资收益。   由于标的指数编制方法休养、成份股偏激权重发生变化（包括配送股、增发、                                  基金合同 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行妥当 变通和休养，尽力裁汰追踪过失。   本基金管理东谈主主要按照恒生科技指数的成份股组成偏激权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基 金财富的 80%，投资于追踪归并标的指数的境外基金的比例不逾越基金财富净 值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融孳生品需缴纳的交易保证金 后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   （1）股票投资组合构建   本基金领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成偏激权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各别，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以偏激他影响指数复制恶果的因 素），本基金将领受替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪过失。本基金所领受替代法休养的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的 90%的投 资比例限制。   （2）股票投资组合的休养   本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股偏激权重的变动 而进行相应休养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行应时休养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正磋议和 追踪过失最小化。                                    基金合同    根据标的指数的休养司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行休养。    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时休养股票投资组 合；    B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用追踪 标的指数；    C 根据法律法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行妥当变通和休养，尽力降 低追踪过失。    在正常市集情况下，力求限定本基金的份额净值增长率与事迹比拟基准收益 率之间的日均追踪偏离度的实足值不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越 4%。如因 指数编制司法休养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失逾越上述范围，基金管 理东谈主应选择合理法式幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。    （3）方针基金投资策略    本基金基于限定投资组合追踪过失与流动性管理的需要，可投资于与本基金 有附进的投资方针、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。    本基金债券投资的方针是在保证基金财富流动性的基础上，裁汰追踪过失。 本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资， 通过主要选择组合久期成立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。    为了使基金的投资组合更考究地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融孳生家具，如与标的指数或标的指数成份股磋议的股指期货以偏激 他孳生器用。本基金在金融孳生品的投资中主要撤职有用管理的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融孳生 家具的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位常常休养带来的交                                    基金合同 易成本。   此外，在相宜磋议法律法例端正况兼有用限定风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保险投资东谈主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富证券化家具的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，尽力在限定投资风险的前提 下尽可能的进步本基金的收益。   对于中国存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相结合的方式，精选出具有比拟上风的中国存托凭证。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪归并标的指数的境外 基金的比例不逾越基金财富净值的 10%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融孳生品需缴纳的交易保证金后， 保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （4）本基金境外投资应撤职以下限制： 场基金不错不受上述限制； 应当是中资交易银行在境外开采的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制；                                     基金合同 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得逾越基金财富净值的 10%， 其中捏有任一国度或地区市集的证券财富不得逾越基金财富净值的 3%； 金总份额的 20%； 值的 10%；6）基金捏有非流动性财富市值不得逾越基金净值的 10%。前项非流 动性财富是指法律或《基金合同》端正的畅达受限证券以及中国证监会认定的其 他财富； 或放大交易，同期应当严格死守下列端正：   ①本基金的金融孳生品一齐敞口不得高于基金财富净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易孳生品支付的运行用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当相宜以下要求：   a）扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个做事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时 候以公允价值休止交易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金财富净值的 20%。   ④基金管理东谈主应当在本基金司帐年度末端后 60 个做事日内向中国证监会提 交包括孳生品头寸及风险分析年度讲述。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品磋议的孳生品。   ①扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当选择市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息 和分成。一朝借方毁约，本基金根据条约和磋议法律有权保留和处置担保物以满                                   基金合同 足索赔需要。   ④除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a） 现款；   b） 入款讲解；   c） 交易单据；   d） 政府债券；   e） 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证。   ⑤本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常市集通例的合理期限 内要求奉赵任一或扫数已借出的证券。   ⑥基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应做事。 守下列端正：   ①扫数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和磋议法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行休养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和磋议法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应做事。 或扫数已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总财富的 50%。前项比例限 制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入 基金总财富。                                     基金合同   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分 以致基金投资不相宜本款第 1）、2）、3）、4）、6）项端正投资比例的，基金管理 东谈主应当在 30 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （4）本基金境内投资应撤职以下限制： 市的合并规划）不逾越基金财富净值的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此要求端正的比例限制； 境内和境外同期上市的合并规划），不逾越该证券的 10％，完全按照磋议指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求端正的比例限制； 金财富净值的 10％； 产支捏证券鸿沟的 10％； 券，不得逾越其各类财富支捏证券揣摸鸿沟的 10％； 金捏有财富支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 财富净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围                                    基金合同 保捏一致； 境内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   除本款第 7）、9）、10）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不相宜上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日 起发轫。   要是法律法例及监管策略等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的端正为准，本基金可根据法律法例及监管策略要求相应休养禁 止行动和投资比例限制端正，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当标准后，则本基金 投资不再受磋议限制，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买顾惜金属或代表顾惜金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品以及法律法例及中国证监会另                                   基金合同 有端正的除外；   （10）参与未捏有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）平直投资与什物商品磋议的孳生品；   （13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正大的证券交易步履；   （15）法律、行政法例和中国证监会端正障碍的其他步履。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正障碍的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实验 限定东谈主或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。磋议交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。枢纽关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  如法律法例或监管部门取消或变更上述障碍性端正，本基金管理东谈主在履行适 当标准后可不受上述端正的限制或按变更后的端正践诺。  六、基金财富净值的规划方法和公告方式 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T日内 规划，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行妥当标准，不错妥当延长规划或                                   基金合同 公告。    《基金合同》见效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在端正网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年 度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同湮灭和休止的事由、标准以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后方可践诺，自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行磋议标准后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主连接的； 的身分以致标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办决策进行表 决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐                                   基金合同 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报                                   基金合同 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法定最 低期限。  八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局性的并对各方当事东谈主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚实、远程、尽责地履 行基金合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。