发布日期：2025-03-01 06:34    点击次数：107

易方达悦和端庄债券型证券投资基金托        管契约    基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司    基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司          二零二五年二月   鉴于易方达基金经管有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱 公司，按照关连法律法例的划定具备担任基金经管东谈主的履历和智商；   鉴于浙商银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影 关法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的履历和智商；   鉴于易方达基金经管有限公司拟担任易方达悦和端庄债券型证券投资基金 的基金管 理东谈主，浙商银行股份有限公司拟担任易方达悦和端庄债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确易方达悦和端庄债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之 间的权柄 义务关系，特制订本契约。  一、托管契约当事东谈主  （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）  称呼：易方达基金经管有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  成立期间：2001 年 4 月 17 日  批准斥地机关：中国证券监督经管委员会  批准斥地文号：证监基金字20014 号  组织体式：有限包袱公司  注册成本：13,244.2 万元东谈主民币  盘算范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管  存续技术：捏续盘算   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：      浙商银行股份有限公司   住所：      浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   成立期间： 1993 年 04 月 16 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号   组织体式： 股份有限公司   注册成本：    东谈主民币 27,464,635,963 元   盘算范围：    采纳公众存款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算；办理单据            承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖            政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡            业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏            箱就业；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民            银行批准，不错盘算结汇、售汇业务。   存续技术：    捏续盘算   二、托管契约的依据、目标、原则妥协说   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息裸露经管办法》                 （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                 《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险经管划定》偏激他联系法律法例与《易方达悦和端庄债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）目标   签订本契约的目标是明确易方达悦和端庄债券型证券投资基金的基金托管东谈主 和易方达 悦和端庄债券型证券投资基金的基金经管东谈主之间在基金财产的支捏、投资运作、净值盘算、 收益分派、信息裸露及相互监督等关连事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解说   除非文义另有所指，本契约的总共术语与《基金合同》的相应术语具有一样含义。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的香港证券市集 股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、场所 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府 支捏机构债券、可退换债券、可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、钞票支捏证券、 债券回购、银行存款、同行存单、货币市集器具、经中国证监会照章核准或注册的公开召募 的基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金、货币市集基金、基金中基金和其他投资范围包 含基金的基金）、国债期货、信用孳生品及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，经试验顺应方法，本基金不错将其 纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的钞票不低于基金钞票的 80%；本基金投资 于权益类钞票、可退换债券（不含分离交游可转债的纯债部分）及可交换债券的钞票不高于 基金钞票的 20%，投资于港股通股票的钞票不跨越股票钞票的 50%；本基金投资于同行存单 的钞票不跨越基金钞票的 20%；本基金投资于证券投资基金的钞票不跨越基金资 产净值的 捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或 监管机构的划定实行。   权益类钞票包括股票、股票型基金以及权益类混杂型基金。权益类混杂型基金指至少满 足以下一条圭臬的混杂型基金：（1）基金合同约定投资股票钞票占基金钞票的比 例不低于   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》挫折投资的投资器具。   （1）本基金投资于债券的钞票不低于基金钞票的 80%；本基金投资于权益类钞票、可 退换债券（不含分离交游可转债的纯债部分）及可交换债券的钞票不高于基金钞票的 20%， 投资于港股通股票的钞票不跨越股票钞票的 50%；本基金投资于同行存单的钞票不跨越基金 钞票的 20%；阻塞运作期到期前两个月和后两个月不受前述比例甩掉；   （2）本基金投资于证券投资基金的钞票不跨越基金钞票净值的 10%；阻塞运作期到期 前两个月和后两个月不受前述比例甩掉；   （3）阻塞运作期届满绽开后，保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计盘算），其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （5）本基金经管东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金捏有一家公司刊行的证券（同 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算），不跨越该证券的 10％，透彻按照联系 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例甩掉；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10％；   （7）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （8）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支捏 证券规模的 10％；   （9）本基金经管东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各 类钞票支捏证券，不得跨越其万般钞票支捏证券共计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券技术，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金经管东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金捏有一家上市公司发 行的可领路股票，不得跨越该上市公司可领路股票的 15%；本基金经管东谈左右理且由本基金托 管东谈主托管的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可领路股票，不得跨越该上市公司可领路 股票的 30%，透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的稀奇投资组合可不受前述比例甩掉；   （13）阻塞运作期届满绽开后，本基金主动投资于流动性受限钞票（含阻塞运作基金、 如期绽开基金等领路受限基金）的市值共计不跨越基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不合适该比例甩掉的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可采纳质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）阻塞运作期内，本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 200%。阻塞运作期届满 绽开后，本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：在职何交游日日终，本基金捏有 的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本基金在职何交游日日终，捏有 的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；阻塞运作期内，每 个交游日日终，扣除国债期货需交纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现 金。阻塞运作期届满绽开后，每个交游日日终，扣除国债期货需交纳的交游保证金后，保捏 不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （17）本基金投资存托凭证的比例甩掉依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并盘算；   （18）本基金不得捏有基金中基金；   （19）除 ETF 汇集基金外，本基金经管东谈左右理的一起基金捏有单只基金不得跨越被投资 基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票规模以最近如期叙述裸露的规模为准；   （20）本基金不得捏有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （21）投资于其他基金时，被投资的基金运作期限应当不少于 1 年，最近如期叙述裸露 的基金净钞票应当不低于 1 亿元；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资甩掉。   除上述（2）、         （3）、            （10）、                （11）、                    （13）、                        （14）、                            （19）情形之外，因证券市集波动、上市 公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调养。因证券市集波动、基金规模变动等基金 经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述（2）、（19）项划定投资比例的，基金经管 东谈主应当在被投资基金可交游或可赎回之日起 20 个交游日内进行调养，但中国证监会划定 的稀奇情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述技术内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   基金经管东谈主诳骗基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实质限度东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金经管东谈主及基金经管东谈主关联方经管基金的情况，不属于前述要紧关联交游。   法律法例或监管部门取消上述组合甩掉、挫折行动划定或从事关联交游的条件和要求， 本基金可不受关连甩掉。法律法例或监管部门对上述组合甩掉、挫折行动划定或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金经管东谈主可依据法律法例或监管部门划定平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关连 信息裸露登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违背上述约 定，应实时提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主收到提醒后应实时查对阐述并以书面体式对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金经管东谈主对 基金托管东谈主提醒的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应实时向中国证监会叙述。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法例、本契约的划定，应当拒却 实行，实时提醒基金经管东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会叙述。基金托管东谈主发 现基金经管东谈主依据交游方法依然成效的指示违背法律法例、本契约划定的，应当实时提醒基 金经管东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会叙述。   （五）基金经管东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在划定 期间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，提供关连数据辛苦和 轨制等。   四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本契约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从关连 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主试验本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金经管东谈主盘算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示 办理清理交收、关连信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 正大根由未实行或蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本契约联系划定时，应实时以书面体式禀报基金托管东谈主限期改造，基金托管 东谈主收到禀报后应实时查对并以书面体式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权 随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主禀报的违章事项 未能在限期内改造的，基金经管东谈主应依照法律法例的划定叙述中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极合营基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连辛苦以 供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定期间内回话基金经管东谈主并改正。   五、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则                                       《基 金合同》及本契约另有划定，不得自行诳骗、责罚、分派基金的任何财产。 管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系划定的，由基金经管东谈主在法如期限 内聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资叙述应由干预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 印鉴。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。  （四）基金进行如期存款投资的账户开设和经管  基金经管东谈主以基金方式在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支捏和使用。在上述账户开立和账户关连信息变更过程 中，需要基金托管东谈主合营的，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相 关辛苦。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和经管 算有限包袱公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交游所进行证券 投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的划定实行。 关账户的开设、使用的，若无关连划定，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的划定。  （六）债券托管专户的开设和经管  基金合同成效后，基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备以及以基金的方式肯求并取得进 入世界银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行 间债券市 场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。  （七）基金财产投资的联系有价凭证的支捏  基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支捏。 基金托管东谈主对其之外机构实质灵验限度的有价凭证不承担包袱。  （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的支捏   基金托管东谈主按照法律法例支捏由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的重 大合同及 联系凭证。基金经管东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原本的原件。要紧合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按划定各自支捏至少 20 年。   六、指示的发送、阐述及实行   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 经管东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金 经管东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金经管东谈主向基金托管东谈主以 传竟然体式发送授权禀报后同期电话禀报基金托管东谈主。授权禀报自基金托管东谈主接到基金经管 东谈主的电话阐述后于禀报载明的成效期间起成效。禀报载明的成效期间不得早于电 话阐述时 间。基金经管东谈主而后将授权禀报原件邮寄基金托管东谈主。 送东谈主员及关连操作主谈主员之外的任何东谈主裸露、暴露。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。关连 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算禀报视为基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述和实行 阐述的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。 但要是基金经管东谈主依然废除或鼎新对指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该禀报， 则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担包袱。 在其正当的盘算权限和交游权限内，并依据关连业务功令发送指示。指示发出后，基金经管 东谈主应实时电话禀报基金托管东谈主。 进行方式真确性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实行，不得不对理 延误。基金托管东谈主在收到灵验指示后，将对于兼并批次的划款指示有时实行，如有稀奇支付 顺次，基金经管东谈主应以书面或其他两边招供的体式提前示知。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主。 除需商量资金在途期间外，还需给基金托管东谈主留有 2 个使命小时的复核和审批期间。基金管 理东谈主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东谈主应尽量实行， 但不保证本日简略实行得手。指示传输不足时未能留出弥漫的实行期间，以至指示未能实时 实行所变成的亏欠不由基金托管东谈主承担。   （四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资行动的指示、预留印 鉴失实等情形。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示失实时，有权拒却实行，并实时禀报基金经管东谈主改正。 对基金经管东谈主编削并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后方能实行。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律法例划定或者《基金合同》约定，应当不予 实行，并实时禀报基金经管东谈主要求其变更或废除关连指示，若基金经管东谈主在基金托管东谈主发出 上述禀报后仍未变更或废除关连指示，基金托管东谈主应当拒却实行，并向中国证监会叙述。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主实行指示时基金的银行存款账户有弥漫的资金余额，确保 基金的证券账户有弥漫的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指示， 基金托管东谈主可不予实行，但应实时禀报基金经管东谈主，由此变成的亏欠，由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主因未实时、正如实行基金经管东谈主正当合规的指示，以至本基金的利益受到损 害，基金托管东谈主本心担相应的包袱。除此之外，基金托管东谈主对实行基金经管东谈主的正当合规指 令对基金变成的亏欠不承担任何包袱。   （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金经管东谈主若对授权禀报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日禀报基金托管东谈主；修改授权禀报的文献应由基 金经管东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金经管东谈主对授权禀报的修改应当以传竟然体式发送给基金托管东谈主，同 时电话禀报基金托管东谈主。基金经管东谈主对授权禀报的内容的修改自基金托管东谈主电话阐述后于通 知载明的成效期间起成效。禀报载明的成效期间不得早于电话阐述期间。基金经管东谈主而后将 对授权禀报修改的文献原件邮寄基金托管东谈主。如原件与传真件不一致的，以托管东谈主收到的传 真件为准。   七、交游及清理交收安排   （一）基金经管东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券盘算机构。   基金经管东谈主应遐想采纳代理证券买卖的证券盘算机构的圭臬和方法。基金经管东谈主笃定证 券盘算机构的采纳。基金经管东谈主与被采纳的证券盘算机构签订交游单位租用契约。基金经管 东谈主应将交游单位租用契约实时送交基金托管东谈主。   基金经管东谈主应实时以书面体式禀报基金托管东谈主基金专用交游单位的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应在初度进行交游前禀报基金托管 东谈主，交游单位退租应实时禀报基金托管东谈主。   （二）基金清理交收 据关连登记结算公司的结算功令办理。 任方承担相应的包袱。基金经管东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的联系划定办理。 此给基金财产变成的亏欠承担相应的抵偿包袱。 易所的证券交游资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限包袱公司的联系划定办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主 发送的划款指示，由此变成的亏欠，由基金经管东谈主负责抵偿。基金经管东谈主在发送划款指示时 应充分商量基金托管东谈主的划款处理期间。对于要求本日到帐的指示，应在本日 15:00 前发 送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并关连付款条件依然具 备。对于新股申购网下公斥地行业务，基金经管东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工 前将新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送期间最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对于中国证券登记结算有限包袱公司实行T+0非担保交收的业务，基金经管东谈主应在交游 日14：00前将划款指示发送至托管东谈主。   因基金经管东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司 所变成的亏欠由基金经管东谈主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交游失败、抵偿因占 用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏欠。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基 金经管东谈主合适法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得不对理拖延或拒却实行。   （三）资金、证券账目和交游纪录查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主莽撞本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金退换的资金清理 基金钞票净值，并进行查对；基金经管东谈主将两边阐述的或基金经管东谈主决定领受的基金份额净 值以基金份额净值公告的体式提供至关连信息裸露序论。 额捏有东谈主数据库；并将阐述的申购、赎回及退换数据向基金托管东谈主、基金经管东谈主传送。基金 经管东谈主、基金托管东谈主根据阐述数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应 付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主负责将托管账户净应 收额在交收日实时从“基金清理账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基 金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往“基金清理账户”。 在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照《基金合同》联系条件处理。 此产生的包袱应由该基金经管东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净 应付额全 额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。 东谈主。基金经管东谈主莽撞传递的申购、赎回、退换绽开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回款项。  （五）港股通交游  本基金的港股通交游应顺从关连法律法例及业务功令，股票投资比例共计应当合适法 律法例和基金合同的约定，并充分揭示风险。  （1）基金经管东谈主承诺其是依照中国内地法律斥地且灵验存续的法东谈主机构，具备从事港 股通业务的天赋；  （2）基金经管东谈主承诺托管钞票具有正当的港股通交游履历，不存在关连法律、行政法 规、部门规章、规范性文献以及业务功令等划定的挫折、甩掉或不适于参与港股通交游的情 形；  （3）基金经管东谈主保证其提供的总共证件、辛苦均真确、准确、好意思满、正当、灵验，且 用于港股通交游的资金开头正当，并保证顺从国度反洗钱的关连划定；   （4）基金经管东谈主承诺顺从港股通交游的中国内地与香港地区法律、行政法例、部门规 章、规范性文献、业务功令等关连划定，并承诺按照基金托管东谈主的关连业务进程办理业务； 基金经管东谈主应准确判辨港股通交游的业务功令，包括不限于交收功令、投资额度、汇兑安排、 交游日、风险经管要求、蔓延交收等，由于基金经管东谈主对港股通业务功令判辨失实而导致的 交收失败偏激他毁伤基金份额捏有东谈主正当权益的行动，基金经管东谈主自行承担一起抵偿包袱， 基金托管东谈主不承担任何包袱；   （5）基金经管东谈主承诺，同意由中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”） 以我方的方式捏有通过港股通取得的证券；基金经管东谈主已廓清坚忍并欢叫承担从事港股通 交游的关连风险，极端是其中联系基金托管东谈主的免责条件。   基金经管东谈主在参与港股通交游前，应先依照法律法例、关连业务功令寄予基金托管东谈主代 为在中国结算开立东谈主民币世俗股票（A 股）证券账户及资金账户用于证券交游、清理交收和 计付利息等。基金经管东谈主依然开立东谈主民币世俗股票（A 股）证券账户及资金账户的，可使用 上述现有账户进行港股通交游。   基金经管东谈主通过港股通购买的证券纪录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简 称“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金经管东谈主以中国结算方式捏有的 证券，以香港中央结算（代理东谈主）有限公司的方式登记于香港结伴交游总共限公司（以下简 称“联交所”）上市公司的推动名册。基金经管东谈主不可要求存入或索取纸面股票，中国证监 会另有划定的除外。   中国结算按照香港结算的业务功令，与香港结算完成港股通交游的证券和资金的交收。 港股通交游的境内结算由基金托管东谈主与中国结算根据关连业务功令完成。   香港结算因无法委用证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理 原则进行相应业务处理。因香港结算出现毁约或发生收歇等原因，而导致其未一起试验对中 国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东谈主向香港结算追索，中国结算和基金托 管东谈主不承担由此产生的关连亏欠。   港股通交游各项业务的收付款时点按如下约定：   基金经管东谈主应保证资金账户有弥漫的资金用于证券交游资金清理，如资金头寸不足则 基金托管东谈主应按照中国结算的联系划定办理。   （1）交游类资金   对于 T 日港股通交游清理效率为托管钞票净应付的，经管东谈主应保证在 T+1 日 14:00 前 资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主于 T+2 日 10:30 自主从资金账户扣收应付资金。对于 T 日港股通交游的清理效率为托管钞票净应收的，基金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后 于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金至资金账户。   （2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费   对于 T 日上述资金为托管钞票净应付的，基金经管东谈主应保证在 T+1 日上昼 9:30 前资金 账户有弥漫的资金，基金托管东谈主于 T+1 日上昼 10:30 自主从资金账户扣收应付资金。对于 T 日上述资金为托管钞票净应收的，基金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后，于 T+1 日 15:00 前返还应收资金至资金账户。   基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的盘算，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主的计 算效率按上段约定的期间在资金账户存入风控资金。若基金经管东谈主对基金托管东谈主的盘算结 果有异议，可在缴款完成后与基金托管东谈主调换协商处理。   如因恶劣天气等原因导致香港结算蔓延交收时，若托管钞票为净应付的，则基金经管东谈主 和基金托管东谈主仍按前述约定的期间进行扣收；若托管钞票为净应收的，则交收期间视中国结 算向基金托管东谈主的支付情况笃定。基金经管东谈主应作念好资金头寸经管，幸免因蔓延交收而导致 的透支。   对于由于基金托管东谈主的资金交收期间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资 金账户，资金淹留在基金托管东谈主备付金账户的情况，基金托管东谈主应将中国结算支付的相应利 息支付给托管钞票。   由于基金经管东谈主或基金托管东谈主原因导致托管钞票资金透支、超买或超卖等情形的，由责 任方承担相应的包袱。基金经管东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主有权按照中国结算的 联系划定办理。   由于基金经管东谈主出现资金交收毁约并变成基金托管东谈主对中国结算毁约的，基金托管东谈主 有权将非常于毁约金额的基金经管东谈主的应收证券指定为暂不委用证券并由中国结算按其业 务功令进行处理，由此变成的风险、损成仇包袱，由基金经管东谈主一起承担。  基金经管东谈主应保证在港股通交游日（T 日）前证券账户有弥漫的证券用于证券交游清理， 如基金经管东谈主出现证券交收毁约的，基金托管东谈主有权将非常于证券交收毁约金额的资金暂 不划付给基金经管东谈主。  基金经管东谈主知道并招供，出于镌汰全市集资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算 关连业务功令，将逐日净卖出证券向香港结算提交看成交收担保品。  （1）就业种类  基金托管东谈主提供的与公司行动关连的就业种类以中国结算所能提供的就业种类为限， 两边一致招供，如中国结算加多或减少相应就业种类，基金托管东谈主的公司行动就业种类与之 同步增减，不需要另行修改本契约。  （2）就业范围  基金托管东谈主提供的与公司行动关连的就业限于以下容貌：  A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细库以及上海中登 制定的交收功令从上海中登接收或者进取海中登支付公司行动关连的资金，并根据接收和 支付效率借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。  B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通效率库以及深圳中登制定 的交收功令从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动关连的资金，并根据接收和支付 效率借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。  C.根据上海中登港股通证券变动库纪录开立在上海中登的证券账户的公司行动关连证 券的变动情况。  D.根据深圳中登港股通效率库纪录开立在深圳中登的证券账户的公司行动关连证券的 变动情况。  E.对于有采纳项的现款红利、投票、公司收购等需要基金经管东谈主在证券刊行东谈主提供的选 项中进行采纳进取海中登/深圳中登申报的公司行动，基金经管东谈主应向基金托管东谈主发送申报 数据，基金托管东谈主负责通过港股通公司行动申报实时接口进取海中登/深圳中登完成申报。   基金托管东谈主提供的公司行动就业不包括以下容貌：   A.向基金经管东谈主提供公司行动公告和公司行动关连的细节信息。   B.对基金经管东谈主发送的申报数据的内容进行审核。   C.税务处理。  港股通投资捏有外币证券钞票估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东谈主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日中国 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币对外币汇率中间价为准。   八、基金钞票净值盘算、估值和司帐核算  （一）基金钞票净值的盘算和复核 钞票净值除以盘算日该基金份额总和后的价值。 同》的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏激他法律法例的划定。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东谈主负责盘算，基 金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日收尾后盘算得出当日的该基金份额净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主莽撞净值盘算效率进行复核，并以两边约定的 方式将复核效率传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金司帐账目标查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户的基 金钞票净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 及关连法律法例的划定或者未能充分崇敬基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 改造。 视为基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金经管东谈主应当立即赐与改造， 并采用合理的要领扫视亏欠进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当禀报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。                    如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的， 按其划定处理。 有东谈主的实质亏欠，基金经管东谈主莽撞此承担包袱。若基金托管东谈主盘算的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该亏欠不承担包袱；若基金托管东谈主盘算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也本心 担部分未正确试验复核义务的包袱。要是上述失实变成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不 当得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿包袱，则基金经管东谈主应负责向失当得 利之主体见识返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的 抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 失实，或国度司帐战术变更、市集功令变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主 和基金托管东谈主天然依然采用必要、顺应、合理的要领进行查验，但未能发现失实的，由此造 成的基金钞票估值失实，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管 东谈主应当积极采用必要的要领摈弃或缩小由此变成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的盘算效率对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金钞票的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   鉴于本基金允许投资由基金经管东谈左右理的绽开式基金，基金经管东谈主和基金托管东谈主需根 据已裸露确当日份额净值信息对本基金所投资的证券投资基金进行估值。   （三）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记账方法会通 计处理原则，分别独当场竖立、登记和支捏基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务筹画进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改造。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；《基金合同》成效后，招募阐述书的信息发生要紧变更的，基 金经管东谈主应当在三个使命日内，更新招募阐述书并登载在划定网站上。招募阐述书其他信息 发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金产物辛苦摘录的信息发生要紧变更的，基 金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物辛苦摘录并登载在划定网站及基金销售机构 网站或营业网点。基金产物辛苦摘录其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新招募阐述书和基金产物辛苦摘录。基金经管东谈主应当在 每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在划定网站上，并将年 度叙述提醒性公告登载在划定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制 完成基金中期叙述，将中期叙述登载在划定网站上，并将中期叙述提醒性公告登载在划定报 刊上。基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度叙述，将季度 叙述登载在划定网站上，并将季度叙述提醒性公告登载在划定报刊上。基金合同成效不足两 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的叙述上加盖托管业务 部门钤记或者出具加盖托管业务部门钤记的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一 份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金 经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   九、基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 该基金份额捏有东谈主进行分派。期末可供分派利润领受期末钞票欠债表中未分派利润与未分 配利润中已完毕部分的孰低数。   （二）基金收益分派的期间和方法 金托管东谈主应于收到收益分派决议后完成对收益分派决议的复核，复核通事后基金经管东谈主应 当将收益分派决议实时公告；要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于收益分派日之前就收益 分派决议达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派决议及关连情况的阐述提交中国证监会 备案并书面禀报基金经管东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金经管东谈主有权柄对外公告其拟 订的收益分派决议，且基金托管东谈主有义务协助基金经管东谈主实施该收益分派决议，但有左证证 明该决议违背法律法例及《基金合同》的除外。 额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资者不错采纳两种方式中的一种；要是投资 者莫得昭示采纳，则视为采纳现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金经管东谈主指定账户。要是投资者采纳转购基金份额，基金经管东谈主和 基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息裸露   （一）守秘义务   除按照法律法例中对于基金信息裸露的联系划定进行裸露之外，基金经管东谈主和基金托管 东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例划定之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第 三方裸露。可是，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开；  （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露方法                        《基金合同》的划定各自承担相应的 信息裸露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其试验 按照法定方式和时限裸露的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金经管东谈主和基金托管东谈主按照联系法律法例的 划定赐与公布。 师事务所审计。 在其他人人序论裸露信息，可是其他人人序论不得早于划定序论裸露信息，况兼在不同序论 上裸露兼并信息的内容应当一致。  照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例划定将信 息置备于公司办公式样，供社会公众查阅、复制。  基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。 阐述书的划定进行信息裸露。   （三）基金托管东谈主叙述   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息裸露办法》和其他联系法律法例的划定 于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基金中期叙述及年度叙述 平分别出具托管东谈主叙述。   十一、基金用度   本基金阻塞运作期内与阻塞运作期届满绽开后的经管费率、托管费率、销售就业费率相 同。   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金投资于本基金经管东谈主所经管的公开召募证券投资基金的部分不收取经管费。本 基金经管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有本基金经管东谈左右理的其他基金公允价 值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%年费率计提。经管费的盘算方法如下：   H＝E×0.60%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有的基金经管东谈左右理的其他基金公允价值 后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （二）基金托管东谈主的托管费      本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本 基金托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有基金托管东谈主托管的其他基金 公允价值 后的余额（若为负数，则取0）的0.15%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：      H＝E×0.15%÷过去天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有的基金托管东谈主托管的其他基金公允价值 后的余额，若为负数，则E取0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。   销售就业费的盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金经管东谈主的经管费、基金托管东谈主的托管费、销售就业费之外 的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的划定实行。本基金实施侧袋机制 的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支， 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （五）对于违背法律法例、              《基金合同》                   、本契约偏激他联系划定（包括基金用度的计提 方法、计提圭臬、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （六）本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的关连划定。   十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支捏，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别支捏基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有划定或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善支捏，则按关连法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金经管东谈主应将联系辛苦送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   十三、基金联系文献档案的保存   （一）基金经管东谈主应保存基金财产经管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连辛苦， 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连辛苦，保存期限为 20 年。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案试验 守秘义务。   十四、基金托管东谈主和基金经管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责休止后，仍应妥善支捏基金经管业务辛苦，并与新任基金经管东谈主 或临时基金经管东谈主实时办理基金经管业务的叮嘱手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新 任基金经管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责休止后，仍应妥善支捏基金财产和基金托管业务辛苦，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金经管东谈主应 给予积极合营，并与新任基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关连约定。   十五、挫折行动   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条挫折的行动。   （二）《基金法》第七十三条挫折的投资或举止。  （三）除根据基金经管东谈主的指示或《基金合同》、本契约另有划定外，基金托管东谈主不得 动用或责罚基金财产。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主的高等经管东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本契约挫折的其他行动。  法律法例或监管部门调养上述甩掉的，本基金从其划定。  十六、托管契约的变更、休止与基金财产的清理  （一）托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何破损。变更后的新契约应当报中国证监会备案。  （二）托管契约的休止  发生以下情况，本托管契约应当休止：  （三）基金财产的清理  基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的划定对本基金的财产进 行清理。  十七、毁约包袱和包袱诀别  （一）本契约当事东谈主不试验本契约或试验本契约不合适约定的，应当承担毁约包袱。   （二）因本契约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当 承担连带抵偿包袱。对亏欠的抵偿，仅限于平直亏欠。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 看成而变成的亏欠等；  （三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主变成亏欠的，本心担抵偿包袱。   （四）因不可抗力不可试验本契约的，根据不可抗力的影响，毁约方部分或一起免除责 任，但法律另有划定的除外。当事东谈主迟误试验后发生不可抗力的，不可免除包袱。  （五）当事东谈主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的要领，努力扫视损 失的扩大。  （六）毁约行动虽已发生，但本契约简略链接试验的，在最大限定地保护基金份额捏有 东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当链接试验本契约。  （七）为明确包袱，在不影响本契约本条其他划定的广宽适用性的前提下，基金经管东谈主 和基金托管东谈主对由于如下行动变成的亏欠的包袱承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得到基金经管东谈主的实质授权（举例基金经管东谈主在废除或 变更授权权限后未能实时禀报基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主实行了应当无效的指示，基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据各自粗心进度承担 包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金经管东谈主的盘算效率，则基金托管东谈主也本心担未正确试验复核义务的相应包袱； 管东谈主复核后同意基金经管东谈主的盘算效率，则基金托管东谈主也本心担未正确试验复核义务的相应 包袱； 的业务功令实时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额捏有东谈主及受毁伤方变成的 平直亏欠，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务功令 实时清理的，两边应按照各自的粗心进度对变成的平直亏欠合理分摊包袱； 交收业务的资金交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足变成 新股申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何包袱。如基金份额捏有东谈主因此冷漠 抵偿要求，关连法律包袱和亏欠由基金经管东谈主承担。   十八、适用法律与争议处理方式  （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目标，不包括香港极端行政区、澳 门极端行政区和台湾地区法律）并从其解说。  （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议应尽量通过 协商、妥协路线处理，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中 国外洋经济商业仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲 裁各方当事东谈主均具有不死力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应试验本契约的其他划定。   十九、托管契约的效用   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名或签章并加盖公章或合同专用章，契约 当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为 认真文本。  （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本契约的灵验期自 其成效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。  （三）本契约自成效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不死力。  （四）本契约原本一式三份，除上报联系监管机构一份外，契约两边各执一份，每份具 有同等法律效用。  二十、托管契约的签订  见签署页。  （以下无正文）   本页无正文，为《易方达悦和端庄债券型证券投资基金托管契约》签署页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日